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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。()
A. 錯
B. 對
背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。
在證券公司持續從事證券業務10年以上，且不存在效力期限內違法失信信息或者其他負面執業聲譽信息，無須證券公司驗證其專業能力水平的，在培訓周期內減少15學時培訓。()
A. 錯
B. 對
在證券公司持續從事證券業務10年以上，且不存在效力期限內違法失信信息或者其他負面執業聲譽信息，無須證券公司驗證其專業能力水平的，在培訓周期內減少5學時培訓。
除參加一般業務水平評價測試外，證券分析師還應參加證券投資顧問專業能力水平評價測試，作為證明其專業能力的參考。()
A. 錯
B. 對
除參加一般業務水平評價測試外，證券投資顧問還應參加證券投資顧問專業能力水平評價測試，作為證明其專業能力的參考;證券分析師還應參加證券分析師專業能力水平評價測試，作為證明其專業能力的參考。
證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式，報中國證券業協會備案。合同應約定轉融通的資金數額、標的證券的種類和數量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。()
A. 錯
B. 對
證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式，報中國證監會備案。合同應約定轉融通的資金數額、標的證券的種類和數量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。
證券公司入股區域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區域性股權市場運營機構保持業務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益。()
A. 錯
B. 對
證券公司入股區域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區域性股權市場運營機構保持業務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益。
證券經營機構及其工作人員秉承客戶利益至上和差別對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。()
A. 錯
B. 對
證券經營機構及其工作人員秉承客戶利益至上和公平對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。
