233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
根據下面資料，回答問題
張某前往甲證券公司營業部要求開立賬戶進行證券委托交易?？头藛T李某對張某的身份信息進行了核實，按照規定了解張某的基本情況，并要求張某填寫《投資者風險承受能力問卷》對其風險承受能力進行評估，履行適當性管理義務，并進行留痕管理。經核查，張某的風險承受能力評估結果與該業務的風險承受能力等級相匹配。李某向張某告知了適當性匹配意見及相關風險警示內容并提供了書面文件，張某簽署確認適當性匹配結果，確認已理解和接受適當性匹配結果和風險警示內容，前述告知警示過程進行了全過程錄音錄像。
證券公司及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中，應當遵循的原則有()。
A. 勤勉盡責原則
B. 誠實信用原則
C. 審慎性原則
D. 差異性原則
經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下原則：
(1)投資者利益優先原則;
(2)勤勉盡責原則;
(3)客觀性原則;
(4)有效性原則;
(5)差異性原則。
根據留痕管理，證券公司應當妥善保存客戶履行適當性義務的相關信息資料，例如匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，這些資料的保存期限不得少于()。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 5年
經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。
根據下面資料，回答問題
2023年甲、乙、丙三人擬共同出資設立一家有限責任公司。其出資比例分別為30%、30%、40%。經協商，他們共同制定了公司章程。
有限責任公司的設立方式為()。
A. 募集設立
B. 發起設立
C. 證監會決定設立
D. 上級機關決定設立
公司的設立方式有兩種，即發起設立和募集設立。有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。
設立有限責任公司，應當具備的條件有()。
A. 股東符合法定人數，由1人以上200人以下股東出資設立
B. 有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額
C. 有公司住所
D. 由董事會制定公司章程
設立有限責任公司，應當具備下列條件：
(1)股東符合法定人數，有限責任公司由50個以下股東出資設立;
(2)有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;
(3)股東共同制定公司章程;
(4)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;
(5)有公司住所。
規模大的有限責任公司，其組織機構包括()。
A. 董事會
B. 理事會
C. 監事會
D. 股東會
我國《公司法》原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監事會，但例外允許股東人數較少和規模較小的有限責任公司不設立董事會和監事會，設執行董事和1至2名監事。
