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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于分級資產管理產品的表述,下列說法正確的有()。
A. 公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級
B. 分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例(優先級份額/劣后級份額,中間級份額計入優先級份額)
C. 固定收益類產品的分級比例不得超過3:1,權益類產品的分級比例不得超過2:1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1
D. 發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理,不得轉委托給劣后級投資者
C項說法錯誤,固定收益類產品的分級比例不得超過3:1,權益類產品的分級比例不得超過1:1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1。
全國股份轉讓系統是經國務院批準,依據《證券法》設立的全國性證券交易場所,主要為()中小微企業發展服務。
A. 創新型
B. 創業型
C. 成長型
D. 成熟型
全國股轉系統是經國務院批準,依據證券法設立的全國性證券交易場所,主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。
關于證券發行與承銷信息披露的特別規定,下列說法正確的有()。
A. 發行人和主承銷商在披露發行市盈率時,應同時披露發行市盈率的計算方式
B. 存在多個市盈率口徑時,應當充分列示可供選擇的比較基準
C. 發行人可以披露市凈率等反映發行人所在行業特點的估值指標
D. 發行人尚未盈利的,可以不披露發行市盈率及與同行業市盈率比較的相關信息
以上說法均符合證券發行與承銷信息披露的特別規定,故本題選ABCD。
證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定包括()。
A. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
B. 對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%
C. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
D. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定:
(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;
(2)對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%;
(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;
(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。