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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定，建立健全()的組織架構，并明確它們之間的職責劃分。
A. 三會一課
B. 三會一層
C. 三會
D. 三會兩制
參考答案：B
參考解析：
證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定，建立健全“三會一層”的組織架構，明確股東(大)會、董事會、監事會、經理層之間的職責劃分。
證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
參考答案：B
參考解析：
證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()。
A. 3個月
B. 6個月
C. 9個月
D. 12個月
參考答案：B
參考解析：
證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
