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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全()的組織架構(gòu)，并明確它們之間的職責(zé)劃分。
A. 三會(huì)一課
B. 三會(huì)一層
C. 三會(huì)
D. 三會(huì)兩制
證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。
證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()。
A. 3個(gè)月
B. 6個(gè)月
C. 9個(gè)月
D. 12個(gè)月
證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
