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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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下列關于資產管理業(yè)務的表述，說法錯誤的是()。
A. 資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
B. 非金融機構可以發(fā)行、銷售所有資產管理產品
C. 非金融機構違反規(guī)定，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任
D. 非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰
B項，非金融機構不得發(fā)行、銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外。
在融資融券業(yè)務中，證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A. 逐日
B. 每周
C. 逐月
D. 每季度
在融資融券業(yè)務中，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
下列關于證券一級市場典型違法違規(guī)行為及其法律責任的表述，說法正確的是()。
A. 因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
B. 因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發(fā)行證券罪
C. 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D. 經國家有關部門批準發(fā)行，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰
A項，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位。
B項，欺詐發(fā)行證券罪要求公司必須是制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達到一定的嚴重程度，即達到“數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)”。
D項，未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。
