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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于資產管理業務的表述，說法錯誤的是()。
A. 資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管
B. 非金融機構可以發行、銷售所有資產管理產品
C. 非金融機構違反規定，按照國家規定進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任
D. 非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰
B項，非金融機構不得發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外。
在融資融券業務中，證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A. 逐日
B. 每周
C. 逐月
D. 每季度
在融資融券業務中，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
下列關于證券一級市場典型違法違規行為及其法律責任的表述，說法正確的是()。
A. 因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為擅自發行股票、公司、企業債券罪的主體
B. 因公司發布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發行證券罪
C. 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D. 經國家有關部門批準發行，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券的，以擅自發行股票、公司、企業債券罪定罪處罰
A項，擅自發行股票、公司、企業債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位。
B項，欺詐發行證券罪要求公司必須是制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，發行了股票和公司、企業債券，且達到一定的嚴重程度，即達到“數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節”。
D項，未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。構成犯罪的，以擅自發行股票、公司、企業債券罪定罪處罰。
