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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。
A. 1萬元以上10萬元以下
B. 3萬元以上10萬元以下
C. 10萬元以上30萬元以下
D. 10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：
證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
子公司是指一定數額的股份被另一公司控制或依照協議被另一公司控制、支配的公司，子公司的特征不包括()。
A. 子公司的重大決策需要母公司決定
B. 子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程
C. 子公司擁有獨立的組織機構和財產，能夠自負盈虧，獨立核算
D. 子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔
參考答案：D
參考解析：
D項，“分公司”不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔。
同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元;最近1年末金融資產不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考答案：B
參考解析：
同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：
(1)最近1年末凈資產不低于2000萬元;
(2)最近1年末金融資產不低于1000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。
