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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于證券公司合規負責人的表述，說法不正確的是()。
A. 合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
B. 合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務
C. 合規負責人經董事會決定聘任后立即生效
D. 證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構
根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
下列關于證券投資顧問業務的表述，說法不正確的是()。
A. 向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務
B. 輔助客戶作出投資決策
C. 直接或者間接獲取經濟利益的經營活動
D. 對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告
證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。(D項描述的是發布證券研究報告)
證券登記結算機構的原始憑證及有關文件和資料，保存期限不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于20年。
