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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司在柜臺市場轉讓私募產品的方式一般不包括()。
A. 集中競價
B. 協議
C. 做市
D. 標購競價
參考答案：A
參考解析：
柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式：證券公司可以采取協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品，不得采用集中競價方式，法律法規有明確規定的除外。
公司章程在公司法中具有重要意義，下列對公司章程的描述，說法錯誤的是()。
A. 公司章程是一種自治性規則
B. 公司章程是公司治理的重要依據
C. 公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力
D. 公司章程是公司成立的必要條件
參考答案：C
參考解析：
C項說法錯誤，公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。
按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A. 10%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
參考答案：C
參考解析：
證券自營業務中自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
