233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
關于股份有限公司的股份發行，下列說法錯誤的是()。
A. 股票由法定代表人簽名，公司蓋章
B. 發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期
C. 公司向發起人、法人發行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票
D. 公司發行記名股票的，應當置備股東名冊
公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票。
根據《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。
A. 1萬元以上3萬元以下
B. 1萬元以上5萬元以下
C. 3萬元以上5萬元以下
D. 3萬元以上10萬元以下
根據《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。
私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品。其中集合資產管理計劃的投資者人數不超過()人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 250
集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。
