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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于股份有限公司的股份發(fā)行，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 股票由法定代表人簽名，公司蓋章
B. 發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
C. 公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票
D. 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)
公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。
根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。
A. 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B. 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C. 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過()人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 250
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。
