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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列哪項(xiàng)不屬于公開或變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券?()
A. 向不特定對象發(fā)行證券的
B. 公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人
C. 向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人
D. 未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人
有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，提取法定公積金的比例應(yīng)當(dāng)為稅后利潤的()。
A. 15%
B. 5%
C. 10%
D. 20%
公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的信息不包括()。
A. 經(jīng)營管理狀況
B. 參股及控股情況
C. 負(fù)債及或有負(fù)債情況
D. 高級管理人員的家庭成員薪酬?duì)顩r
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。
