證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動。已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

約定購回式證券交易的風險管理內容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受：②健全業務隔離制度;③實行集中統一管理;④確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控;⑤建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規模監控和調整機制;⑥對約定購回式證券交易進行盯市管理。

質押式報價回購交易的風險管理內容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受;②建立運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定科學合理、切實有效的內部控制制度;③對報價回購業務實行集中統一管理;④對報價回購業務進行盯市管理。

證券自營業務的禁止性行為：

(1)禁止內幕交易;

(2)禁止操縱市場;

(3)其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與經紀業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。