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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《證券法》，發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。
A. 10萬～100萬元
B. 4萬～40萬元
C. 30萬～60萬元
D. 40萬～60萬元
發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。
關于證券經紀業務的表述，下列說法錯誤的是()。
A. 證券經紀業務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動
B. 證券經紀商是指接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人
C. 證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣
D. 證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系
C項說法錯誤，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣。
下列關于傭金管理的表述，說法錯誤的是()。
A. 傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
B. 證券經紀商向客戶收取的傭金可以低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費
C. A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
D. 證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致
B項，證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
