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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司可以從事的業務包括()。
A. 股票期權經紀業務
B. 自營業務
C. 做市業務
D. 與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務
ABC三項，“證券公司”可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務。
D項，“期貨公司”可以與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。
國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告
B. 對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責
C. 責令處分有關責任人員，并報告結果
D. 責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;
(2)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(3)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;
(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板或創業板轉融券業務的條件是()。
A. 技術系統準備就緒
B. 業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案
C. 符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者
D. 具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限
符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板或創業板轉融券業務：
(1)具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限;
(2)業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案;
(3)技術系統準備就緒;
(4)參與科創板轉融券業務應當具備證券金融公司規定的其他條件。
