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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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經營機構發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求有()。
A. 事先履行所在經營機構的審批程序
B. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司的調研底稿、調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
C. 不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
D. 上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶
發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：
(1)事先履行所在經營機構的審批程序;
(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司的調研底稿、調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息，以及未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃;
(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息;
(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告;
(5)上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶;
(6)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。
關于證券登記結算機構的業務規則，下列說法正確的有()。
A. 投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶
B. 在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，無需存管在證券登記結算機構
C. 證券登記結算機構作為中央對手方提供證券結算服務的，是結算參與人共同的清算交易對手
D. 證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
A項，投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。
B項，在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構。
C項，證券登記結算機構作為中央對手方提供證券結算服務的，是結算參與人共同的清算交易對手。
D項，證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。
關于公司減少注冊資本的表述，下列說法正確的是()。
A. 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告
B. 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起30日內通知債權人，并于45日內在報紙上公告
C. 債權人自接到通知書之日起10日內，未接到通知書的自公告之日起30日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保
D. 債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保
公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
