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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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按照法律關系的主體數量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列屬于雙邊法律關系的有()。
A. 民事借貸中的債權、債務法律關系
B. 民事訴訟中原告、被告之間的訴訟法律關系
C. 股份有限公司各股東之間的法律關系
D. 勞務派遣中用人單位、用工單位和勞動者之間的勞務派遣法律關系
雙邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系，如民事借貸中的債權、債務法律關系，民事訴訟中原告、被告之間的訴訟法律關系。
多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系，如股份有限公司各股東之間的法律關系，勞務派遣中用人單位、用工單位和勞動者之間的勞務派遣法律關系。
證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，其應履行的責任有()。
A. 組織實施董事會相關決議
B. 完善績效考核和責任追究機制
C. 建立信息技術人力和資金保障方案
D. 建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構
證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：
(1)組織實施董事會相關決議;
(2)建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制;
(3)完善績效考核和責任追究機制;
(4)公司章程規定或董事會授權的其他信息技術管理職責。
C項是證券公司信息技術治理中董事會的職責。
下列哪些是證券投資咨詢人員應當遵守的執業行為準則?()
A. 以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
B. 完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
C. 不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D. 制作發布證券研究報告、提供相當服務，應當向客戶進行必要的風險提示
D項是證券分析師執業行為準則。
