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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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關于證券發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定，下列說法正確的有()。
A. 發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式
B. 發(fā)行人和主承銷商在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)
C. 存在多個市盈率口徑時，發(fā)行人和主承銷商應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率
D. 發(fā)行人和主承銷商不能披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標
D項，發(fā)行人可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。
下列關于科創(chuàng)板的表述，說法正確的有()。
A. 科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
B. 科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新
C. 個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限
D. 投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立新的證券賬戶
C項說法錯誤，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》明確了投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：
(1)個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上;
(2)符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。
證券金融公司應當每個交易日公布的信息有()。
A. 轉(zhuǎn)融資余額
B. 轉(zhuǎn)融券余額
C. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D. 轉(zhuǎn)融通費率
證券金融公司應當每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率。
