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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》，下列說法正確的有()。
A. 金融機構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規避投資范圍、杠桿約束等監管要求的通道服務
B. 資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資其他資產管理產品(公募證券投資基金除外)
C. 金融機構將資產管理產品投資于其他機構發行的資產管理產品，從而將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業投資能力和資質的受金融監督管理部門監管的機構
D. 委托機構應當對受托機構開展盡職調查，實行名單制管理，明確規定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制
A項，金融機構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規避投資范圍、杠桿約束等監管要求的通道服務。
B項，資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。
C項，金融機構將資產管理產品投資于其他機構發行的資產管理產品，從而將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業投資能力和資質的受金融監督管理部門監管的機構。
D項，委托機構應當對受托機構開展盡職調查，實行名單制管理，明確規定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。
關于公司董事、監事、高級管理人員所持有的本公司的股份及其變動情況，下列說法正確的有()。
A. 任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%
B. 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓
C. 離職后6個月內，不得轉讓其所持有的本公司股份
D. 公司章程不能對上述人員轉讓其所持有的本公司股份作出限制性規定
公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶有()。
A. 轉融通專用證券賬戶
B. 轉融通擔保資金賬戶
C. 轉融通證券交收賬戶
D. 轉融通專用資金賬戶
專用證券賬戶：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。
專用資金賬戶：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。
