存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

(1)持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;

(2)上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;

(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;

(4)財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;

(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;

(6)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系;

(7)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

證券公司信息技術數據治理措施包括：

(1)數據安全保障措施;

(2)數據分類分級;

(3)信息系統權限管理;

(4)經營數據和客戶信息保護。

CD兩項屬于第二類專業投資者。

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，第一類專業投資者具體包括以下三大類。

(1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

(3)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)，人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。