233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
證券公司代銷金融產品與委托人簽署的書面代銷合同應約定的內容有()。
A. 證券公司對金融產品承擔擔保責任
B. 因金融產品設計和運營產生的責任由委托人承擔
C. 因委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔
D. 雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工
參考答案：BCD
參考解析：
A項，證券公司對金融產品不承擔任何擔保責任。
證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。
A. 基本情況
B. 業務范圍
C. 財務狀況
D. 違約記錄
參考答案：ABCD
參考解析：
證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。
證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。
