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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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欺詐發行證券罪，本罪的犯罪主體主要是自然人。單位在一定條件下也能成為犯罪主體。()
A. 錯
B. 對
欺詐發行證券罪，本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。
證券行業文化建設觀念層，包括融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力三個要素。()
A. 錯
B. 對
組織層，包括融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力三個要素。
觀念層，包括秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展三個要素。
證券經營機構應當加強對第三方機構或者個人有償支付的管理。委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協議，履行內部審批程序，協議中應明確約定服務內容、服務期限以及費用標準等。()
A. 錯
B. 對
證券經營機構應當加強對第三方機構或者個人有償支付的管理。委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協議，履行內部審批程序，協議中應明確約定服務內容、服務期限以及費用標準等。
證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務。()
A. 錯
B. 對
證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務。
證券經營機構及其工作人員發現協會工作人員存在利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規定行為的，證券經營機構應當在15個工作日內，向協會報告。()
A. 錯
B. 對
有下列情形之一的，證券經營機構應當在10個工作日內，向協會報告：
(1)證券經營機構發現其工作人員違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》規定，且進行內部追責的;
(2)證券經營機構及其工作人員發現協會工作人員存在利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規定行為的;
(3)證券經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業相關規定被紀檢監察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
