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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是自然人。單位在一定條件下也能成為犯罪主體。()
A. 錯
B. 對
欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。
證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個要素。()
A. 錯
B. 對
組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個要素。
觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展三個要素。
證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理。委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費用標(biāo)準(zhǔn)等。()
A. 錯
B. 對
證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理。委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費用標(biāo)準(zhǔn)等。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。()
A. 錯
B. 對
證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告。()
A. 錯
B. 對
有下列情形之一的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告：
(1)證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定，且進行內(nèi)部追責(zé)的;
(2)證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;
(3)證券經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
