233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
證券公司專門委員會應當向高級管理層負責，按照公司章程的規定向高級管理層提交工作報告。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
專門委員會應當向董事會負責，按照公司章程的規定向董事會提交工作報告。
證券公司設立的合規負責人，是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
證券公司設合規負責人。合規負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
證券公司中，A類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險。
B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險。
C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配。
D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍。
E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。
第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。
