《公司法》第7條規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵占、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守，不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

證券(股票類)發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。