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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據下面資料，回答以下問題：
客戶王某在甲證券公司某營業部開立有經紀業務賬戶，因其賬戶證券交易存在異常被證券公司使用的反洗錢系統預警。甲證券公司營業部的業務人員和合規人員共同分析、識別后，結合客戶盡職調查的結果，懷疑客戶王某用于進行證券交易的資金與其擔任法定代表人的公司違規經營外匯業務相關。甲證券公司立即向中國反洗錢監測分析中心提交了可疑交易報告，同時向其營業部所在地的中國人民銀行某中心支行提交了重點可疑交易報告，并將客戶的洗錢風險等級調至最高，對客戶采取了凍結賬戶等措施。
下列關于大額交易和可疑交易的表述，說法正確的是()。
A. 大額交易與可疑交易是同一類型
B. 證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
C. 發現可疑交易不論所涉資金金額大小，都應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告
D. 證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國證監會的相關規定采取相應的后續風險控制措施
大額交易報告：證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由銀行機構按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。
可疑交易報告：證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。
D項說法錯誤，證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規定采取相應的后續風險控制措施。
存在()的情形，證券公司應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。
A. 明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動
B. 交易數額巨大
C. 嚴重危害國家安全
D. 影響社會穩定
當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：
(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的;
(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的;
(3)其他情節嚴重或者情況緊急的情形。
當證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產與名單相關的，應當在立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以()向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。
A. 電子形式或口頭形式
B. 口頭形式或其他形式
C. 書面形式或其他形式
D. 書面形式或電子形式
當證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產與名單相關的，應當在立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。
根據下面資料，回答以下問題：
甲證券公司擔任乙公司在科創板首次公開發行股票項目的輔導、保薦機構及主承銷商，甲證券公司在上述信息公開之日，將乙公司列入限制名單。為向網下投資者提供投資價值研究報告的需要，甲證券公司資本市場部人員向該公司研究部門和合規部門提出申請，請求研究部門指派分析師跨墻參與撰寫該項目的投資價值研究報告。
信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則是()。
A. 有效性原則
B. 準確性原則
C. 需知原則
D. 制衡性原則
“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權。敏感信息應僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員才可獲得相關敏感信息。
下列關于敏感信息的表述，說法正確的是()。
A. 敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息
B. 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于公司所有工作人員知悉
C. 證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為小眾信息
D. 證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務
B項說法錯誤，證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
C項說法錯誤，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。
