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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是()。
A. 以經營機構的名義發布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工
B. 證券分析師不可以將在發布平臺上發布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀
C. 經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查
D. 經營機構應定期安排質量審核和合規審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查
B項說法錯誤，證券分析師可以將已經在公司證券研究報告發布平臺上統一發布過的證券研究報告，通過在公司報備后的微信群、微信公眾號、微博、云共享平臺、郵箱等其他形式提供給客戶并進行解讀。
未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過()人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
根據《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第十條規定，未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。
根據《期貨交易管理條例》，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業務范圍事項，國務院期貨監督管理機構應當分別自受理申請之日起()內作出核準或者不予核準的決定。
A. 20日;30日
B. 60日;30日
C. 20日;60日
D. 40日;60日
根據《期貨交易管理條例》第六十二條的規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構核準：
(1)合并、分立、停業、解散或者申請破產;
(2)變更主要股東或者公司的實際控制人;
(3)變更注冊資本且調整股權結構;
(4)變更業務范圍;
(5)國務院期貨監督管理機構規定的其他重大事項。
上述第(3)項、第(5)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出核準或者不予核準的決定;上述所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起60日內作出核準或者不予核準的決定。
