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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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關于私募基金的登記備案，下列說法錯誤的是()。
A. 私募基金管理人報送的登記申請材料不完備的，應當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正
B. 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國證監(jiān)會應當及時注銷基金管理人登記
C. 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)
D. 私募基金管理人報送的登記申請材料不符合規(guī)定的，應當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正
AD兩項說法正確，私募基金管理人報送的登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，應當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
C項說法正確，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。
B項說法錯誤，經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。
經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前()個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
以下哪項不是證券公司的風險處置措施?()
A. 停業(yè)整頓
B. 破產(chǎn)清算
C. 行政重組
D. 責令改正
證券公司風險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。
