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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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關于普通合伙企業(yè)的債務清償，以下說法錯誤的是()。
A. 合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶顺袚鸁o限連帶責任
B. 人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權
C. 合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償
D. 合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償
A項，合伙企業(yè)對其債務，應先以其全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶顺袚鸁o限連帶責任。
B項，人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權。
C項，合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償。
D項，合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償。
證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是()。
A. 客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳
B. 揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏
C. 對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密
D. 表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限
C項說法錯誤，以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當說明軟件工具、終端設備所使用數(shù)據(jù)的信息來源。
按照《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有()。
A. 在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施
B. 在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告
C. 當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責
D. 在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
認定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下：
(1)未直接參與信息披露違法行為;
(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)“前”，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告;B項不符合題意
(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施;
(4)配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn);
(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為;
(6)其他需要考慮的情形。
C項屬于認定為不予行政處罰考慮的情形。
D項屬于認定為應當從重處罰的情形。
