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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是()。
A. 處50萬元以上200萬元以下罰款
B. 處5萬元以上50萬元以下罰款
C. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
D. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款
托管機構有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。
(1)挪用托管客戶金融債券;
(2)債券登記錯誤或遺失;
(3)發布虛假信息或泄露非公開信息;
(4)其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》的行為。
沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款;對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
下列關于違反規定持有或者管理證券公司股權的表述，說法正確的是()。
A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B. 處以違法所得1倍以上10倍以下罰款
C. 沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款
D. 情節嚴重的，撤銷相關人員的從業資格
根據《證券公司監督管理條例》第八十六條的規定，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
證券公司從事證券發行上市保薦業務，需經()的核準。
A. 中國人民銀行
B. 財政部
C. 中國證監會
D. 國務院
證券公司從事證券發行上市保薦業務，應當依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定向中國證監會申請保薦業務資格。未經中國證監會核準，任何機構不得從事保薦業務。
