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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A. 1～3年
B. 3～5年
C. 5～10年
D. 終身
參考答案：D
參考解析：
組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考答案：A
參考解析：
證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的()。
A. 內部控制評審報告
B. 投資者基本信息表
C. 投資者風險承受能力評估問卷
D. 分類監管的評價計分表
參考答案：A
參考解析：
證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
