233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向()申請換發經營證券業務許可證。
A. 證券行業協會
B. 證券交易所
C. 中國證監會
D. 證券登記結算機構
獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。
下列關于證券公司股東出資的規定，說法錯誤的有()。
A. 證券公司股東只能用貨幣出資
B. 符合條件的證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權
C. 證券公司股東的貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
D. 證券公司股東可以用證券公司經營必需的非貨幣財產出資
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規定的限制。
國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告
B. 對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責
C. 責令處分有關責任人員，并報告結果
D. 責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;
(2)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(3)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;
(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。
