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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向()申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
A. 證券行業(yè)協(xié)會
B. 證券交易所
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券登記結算機構
獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
下列關于證券公司股東出資的規(guī)定，說法錯誤的有()。
A. 證券公司股東只能用貨幣出資
B. 符合條件的證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權
C. 證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
D. 證券公司股東可以用證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。
國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B. 對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責
C. 責令處分有關責任人員，并報告結果
D. 責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利
國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(2)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(3)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;
(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。
