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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構存在()的，不得擔任獨立財務顧問。
A. 持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
B. 上市公司持有或通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C. 最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務
D. 財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：
(1)持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;
(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;
(4)財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;
(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;
(6)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系;
(7)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
下列關于集資詐騙罪的表述，說法正確的有()。
A. 集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的
B. 集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為
C. 集資詐騙數額在10萬元以上的，應予立案追訴
D. 單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《中華人民共和國刑法》相關規定進行處罰
A項，集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。
根據《證券公司全面風險管理規范》，董事會應履行的風險管理職責包括()。
A. 審議批準公司全面風險管理的基本制度
B. 制定風險管理制度
C. 定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況
D. 審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額
證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：
(1)推進風險文化建設;
(2)審議批準公司全面風險管理的基本制度;
(3)審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額;
(4)審議公司定期風險評估報告;
(5)任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇;
(6)建立與首席風險官的直接溝通機制;
(7)公司章程規定的其他風險管理職責。
B、C兩項是經理層的風險管理職責。
