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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券分析師是證券投資咨詢人員，其執業行為準則包括()。
A. 自覺遵守經營機構的內部管理制度
B. 自覺弘揚行業優秀文化
C. 加強自身職業道德修養
D. 遵守社會公德
參考答案：ABCD
參考解析：
證券分析師應當自覺遵守法律、法規、中國證監會的有關規定、行業自律規則以及所在經營機構的內部管理制度，規范執業行為;遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信的執業原則，自覺弘揚行業優秀文化，加強自身職業道德修養，規范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德。
證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，中國證監會對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監管措施有()。
A. 認定為不適當人選
B. 出具警示函
C. 責令定期報告
D. 監管談話
參考答案：ABD
參考解析：
證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，中國證監會對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。
根據《合伙企業法》，下列不可以成為普通合伙人的有()。
A. 國有獨資公司
B. 國有企業
C. 上市公司
D. 公益性的事業單位
參考答案：ABCD
參考解析：
為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業單位、社會團體，其財產也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業單位、社會團體也不得成為普通合伙人。
