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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列有關科創板及創業板轉融券業務展期，說法正確的有()。
A. 展期數量、期限、費率由借入人和出借人按照相關規定協商確定
B. 借入人和出借人協商提前了結的，雙方可進行協商，分批提前了結該筆轉融券業務
C. 借入人和出借人應在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令
D. 轉融券展期的，相關權益補償同時展期
B項說法錯誤，借入人和出借人協商提前了結的，應一次性全部提前了結該筆轉融券業務。
D項說法錯誤，轉融券展期的，相關權益補償不進行展期。
依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為三類。以下屬于第一類專業投資者的有()。
A. 私募基金管理人
B. 期貨公司子公司
C. 金融機構高級管理人員
D. 獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師
第一類專業投資者具體包括：
(1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。
(3)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)，人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。
CD兩項屬于第二類專業投資者。
根據《證券法》的規定，證券公司經營()與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A. 證券經紀
B. 證券投資咨詢
C. 證券自營
D. 證券資產管理
《證券法》第一百二十一條規定，證券公司經營證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
