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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的()等資產。
A. 其他證券
B. 動產
C. 不動產
D. 股權
證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動產、股權等資產。
根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，下列可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的有()。
A. 為客戶進行融資融券交易的結算
B. 收取客戶應當歸還的資金、證券
C. 收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
D. 收取客戶應當支付的違約金
根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：
(1)為客戶進行融資融券交易的結算;
(2)收取客戶應當歸還的資金、證券;
(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;
(4)按照該辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;
(5)收取客戶應當支付的違約金;
(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;
(7)法律、行政法規和該辦法規定的其他情形。
下列屬于變相公開發行證券的情形有()。
A. 采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓
B. 公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人
C. 向特定對象發行證券累計不超過200人
D. 未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人
變相公開發行包括但不限于以下幾種情形：
(1)非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行;
(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票;
(3)向特定對象轉讓股票，未經中國證監會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人。
