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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于股份有限公司的設立程序，說法正確的有()。
A. 發起人在認足出資后，應當選舉董事會和監事會
B. 發起人應當簽訂發起人協議，明確各自在公司設立過程中的權利和義務
C. 以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定其認購的股份
D. 董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規規定的其他文件，申請設立登記
參考答案：ABCD
參考解析：
股份有限公司發起人承擔公司籌辦事務。發起人應當簽訂發起人協議，明確各自在公司設立過程中的權利和義務。
以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。
發起人在認足出資后，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規規定的其他文件，申請設立登記。
證券公司經紀業務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經紀業務方面的主要制度包括()。
A. 法人集中清算制度
B. 客戶交易結算資金集中管理制度
C. 高級管理人員分工制度
D. 交易數據安全備份制度
參考答案：ABD
參考解析：
C項，高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業務內部控制。
證券公司中從事證券投資咨詢業務的證券投資咨詢人員主要包括()。
A. 證券咨詢顧問
B. 證券投資顧問
C. 證券評估師
D. 證券分析師
參考答案：BD
參考解析：
證券投資咨詢人員，即從事證券投資咨詢業務的投資咨詢人員，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。
