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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于股份有限公司的設(shè)立程序，說(shuō)法正確的有()。
A. 發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
B. 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)
C. 以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份
D. 董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。
以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程繳納出資。
發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。
A. 法人集中清算制度
B. 客戶(hù)交易結(jié)算資金集中管理制度
C. 高級(jí)管理人員分工制度
D. 交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C項(xiàng)，高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。
證券公司中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T主要包括()。
A. 證券咨詢(xún)顧問(wèn)
B. 證券投資顧問(wèn)
C. 證券評(píng)估師
D. 證券分析師
證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T，即從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問(wèn)及證券分析師兩類(lèi)。
