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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于證券公司設立的另類投資公司，以下說法正確的有()。
A. 另類子公司下不得再下設任何機構
B. 證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系
C. 另類子公司可以從事投資以外的業務
D. 證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業務范圍
C項，另類子公司不得從事投資以外的業務。
證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。
A. 股票期權做市業務方案、內部管理制度文本
B. 負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件
C. 申請書
D. 證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告
證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：
(1)申請書;
(2)股東會(股東大會)或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件;
(3)股票期權做市業務方案、內部管理制度文本;
(4)負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件;
(5)證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告;
(6)中國證監會規定的其他申請材料。
證券營業部違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取的措施有()。
A. 責令改正
B. 限制業務活動
C. 暫停核準新業務
D. 暫不受理與行政許可有關的文件
證券營業部違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。
