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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司與客戶關系的基本原則包括()。
A. 保守客戶秘密
B. 履行法定信息披露義務
C. 完善客戶溝通、投訴處理機制
D. 不得挪用、侵占客戶資金
證券公司與客戶關系的基本原則：
(1)證券公司對客戶負有誠信義務。
(2)不得挪用、侵占客戶資金。
(3)保守客戶秘密。
(4)履行法定信息披露義務。
(5)完善客戶溝通、投訴處理機制。
(6)履行公司財務報告披露義務。
下列關于欺詐發行證券罪的犯罪構成，說法正確的是()。
A. 欺詐發行證券罪的犯罪主體是自然人和單位
B. 欺詐發行證券罪可能由過失造成
C. 欺詐發行證券罪侵犯的是國家對證券市場的管理秩序以及投資者的合法權益
D. 行為人必須實施了發行證券的行為
B項，欺詐發行證券罪在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪。
根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，下列關于投資經理離任的表述，說法錯誤的有()。
A. 投資經理離任的，證券基金經營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起2個月內形成離任審查報告
B. 投資經理離任的，證券基金經營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起6個月內形成離任審查報告
C. 證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務
D. 證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿12個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務
B項說法錯誤，投資經理離任的，證券基金經營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起2個月內形成離任審查報告。
D項說法錯誤，證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務。
