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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司對融資融券業務客戶進行征信調查的內容包括()。
A. 客戶基本情況
B. 財產與收入狀況
C. 證券投資經驗及風險偏好
D. 誠信合規記錄
融資融券業務客戶的征信調查包括客戶基本情況、財產與收入狀況、證券投資經驗及風險偏好、誠信合規記錄、融資融券需求。
下列各項中，()屬于證券經紀業務相關的法律、行政法規。
A. 《證券法》
B. 《證券公司監督管理條例》
C. 《證券登記結算管理辦法》
D. 《客戶交易結算資金管理辦法》
《證券法》《證券公司監督管理條例》屬于證券經紀業務相關的法律法規。
《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦法》屬于證券經紀業務的部門規章。
關于證券發行與承銷信息披露的有關規定，下列說法正確的有()。
A. 發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B. 首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商不可以向網下投資者進行推介和詢價
C. 發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D. 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力
A項，發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。
B項，首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
C項，發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
D項，發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
