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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)和約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。
A. 凈利潤(rùn)
B. 總資本
C. 凈資產(chǎn)
D. 凈資本
證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)和約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。
客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規(guī)定，客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。在實(shí)踐中，退伙的情形不包括()。
A. 法定退伙
B. 除名退伙
C. 事實(shí)退伙
D. 自愿退伙
退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。
