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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。()
A. 錯
B. 對
證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責，股東可以自行組織清算，參與行政清理工作。()
A. 錯
B. 對
被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責，股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
證券公司內部控制主要包括：證券公司各業務部門內部控制的主要內容;證券公司業務創新的相關規定;證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制等內容。()
A. 錯
B. 對
證券公司內部控制主要包括：證券公司各業務部門內部控制的主要內容;證券公司業務創新的相關規定;證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制等內容。
證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過30個工作日。()
A. 錯
B. 對
證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。
在與非自然人客戶業務關系存續期間，證券公司采取持續的客戶身份識別措施或者重新識別客戶身份的，應當同時開展受益所有人身份識別工作，確保受益所有人信息完整性、準確性和時效性。()
A. 錯
B. 對
在與非自然人客戶業務關系存續期間，證券公司采取持續的客戶身份識別措施或者重新識別客戶身份的，應當同時開展受益所有人身份識別工作，確保受益所有人信息完整性、準確性和時效性。
