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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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一般情況下，證券公司自營業務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
參考答案：C
參考解析：
根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%。因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。
證券公司不得為融資融券業務客戶開立信用業務賬戶的情形不包括()。
A. 缺乏風險承擔能力的客戶
B. 該公司控股股東的母親
C. 持有上市證券公司3%流通股份的股東
D. 從事5個月證券交易的客戶
參考答案：C
參考解析：
在融資融券業務中，證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形：
(1)未按照要求提供有關情況;
(2)從事證券交易時間不足半年;
(3)缺乏風險承擔能力;
(4)最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶;
(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關聯人。
關于有限責任公司董事長的產生辦法，下列說法正確的是()。
A. 由董事會過半數選舉產生
B. 由股東大會表決權2/3以上通過決定
C. 由公司章程規定
D. 由監事會主席決定
參考答案：C
參考解析：
根據《公司法》的規定，董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。
