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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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金融債券存續期間，發行人應于每年6月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。()
A. 錯
B. 對
金融債券存續期間，發行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。
客戶購買金融產品的資金，只能通過證券公司向委托人支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。()
A. 錯
B. 對
客戶購買金融產品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。
另類子公司應當向中國證券業協會報送工作人員的基本信息，當工作人員發生離職等情況的，應當及時報送協會。()
A. 錯
B. 對
另類子公司應當向中國證券業協會報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送協會。
中國證券業協會建立人員名單分類機制，根據證券公司從業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執業聲譽信息等，建立并公布最近3年受過中國證監會或者行業自律組織有關處罰處分措施的人員名單、保薦代表人等專項業務人員綜合執業信息分類名單及協會認為有必要的其他名單，強化人員分類管理和聲譽約束。()
A. 錯
B. 對
中國證券業協會建立人員名單分類機制，根據證券公司從業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執業聲譽信息等，建立并公布最近3年受過中國證監會或者行業自律組織有關處罰處分措施的人員名單、保薦代表人等專項業務人員綜合執業信息分類名單及協會認為有必要的其他名單，強化人員分類管理和聲譽約束。
對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司不能對其交易委托采取限制措施。()
A. 錯
B. 對
對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施
