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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作。以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是()。
A. 證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露
B. 證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施
C. 證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D. 證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度
D項(xiàng)，證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。
證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本()的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
A. 90%
B. 80%
C. 70%
D. 60%
證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制與合規(guī)審查，下列說法不正確的是()。
A. 已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的人員，無需研究部門同意，即可直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示
B. 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制
C. 證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核
D. 質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性
A項(xiàng)，如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“聯(lián)系人”的名義在證券研究報告中列示。
