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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括()。
A. 自愿
B. 有償
C. 無(wú)償
D. 誠(chéng)實(shí)信用
證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列說(shuō)法正確的是()。
A. 證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
B. 證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施
C. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
D. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制
B. 董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)
B項(xiàng)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
