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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權利是()。
A. 按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會
B. 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
C. 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
D. 依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
根據《證券投資基金法》，基金份額持有人依法享有下列權利：
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;
(7)公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
(8)基金合同約定的其他權利。
C項是基金管理人的職責。
關于證券投資顧問業務與發布證券研究報告的聯系和區別，以下說法錯誤的是()。
A. 證券投資顧問業務與發布證券研究報告的立場不同
B. 證券投資顧問業務與發布證券研究報告的服務方式和內容不同
C. 證券投資顧問業務與發布證券研究報告的服務對象有所不同
D. 在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎
D項說法錯誤，在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎。
證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。
A. 每兩年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度
證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。
