233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規部門，作為合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法錯誤的是()。
A. 合規部門對王某負責
B. 合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責
C. 證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分
D. 合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于3人
合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
合格境外投資者的境內證券投資，應當遵循的持股比例限制：單個合格境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數的10%。
甲有限合伙企業成立于2020年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。2021年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。2022年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是()。
A. 顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任
B. 丁某作為原有限合伙人已經退伙，不再承擔該項債務責任
C. 乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任
D. 丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任
B項說法錯誤，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。
