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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯誤的是()。
A. 合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)
B. 合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)
C. 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分
D. 合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人
合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
合格境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制：單個合格境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
甲有限合伙企業(yè)成立于2020年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。2021年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。2022年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是()。
A. 顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
B. 丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項債務(wù)責(zé)任
C. 乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
D. 丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任
B項說法錯誤，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
