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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為()。
A. 3年;5年
B. 3年;6年
C. 2年;3年
D. 2年;5年
《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。
關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是()。
A. 單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員
B. 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
C. 有50萬元人民幣以上的注冊資本
D. 有健全的內部管理制度
證券投資咨詢機構應當具備下列條件：
(1)單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員;同時從事證券投資咨詢業務和期貨交易咨詢業務的機構，有10名以上符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢從業條件的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名符合規定的證券投資咨詢從業條件;
(2)100萬元人民幣以上的注冊資本;
(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;
(4)有公司章程;
(5)有健全的內部管理制度;
(6)具備中國證監會要求的其他條件。
下列選項中，說法錯誤的是()。
A. 擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告
B. 擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起7日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告
C. 擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告
D. 發布證券研究報告應當遵循《發布證券研究報告執業規范》中關于靜默期安排的相關規定
B項，擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起10日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。
