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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為，符合《證券公司治理準則》的是()。
A. 控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭
B. 實際控制人的關聯方有義務采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭
C. 控股股東無需采取有效措施，監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為
D. 證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益
證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。
證券經紀業務合規風險的防范措施包括()。
A. 加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識
B. 建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度
C. 對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理
D. 建立客戶投訴處理及責任追究機制
證券經紀業務合規風險的防范措施：
(1)證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識。
(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度。
(3)對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理;對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批。
(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。
D項是管理風險的防范措施。
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守()等法律法規和中國證監會的有關規定。
A. 《證券法》
B. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C. 《證券公司證券自營業務指引》
D. 《證券投資顧問業務暫行規定》
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定。
