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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務,應當履行的職責包括()。
A. 在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據中國證監會的規定和監管要求,客觀、公正地發表專業意見
B. 幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件
C. 接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調查,全面評估相關活動所涉及的風險
D. 就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務,應當履行以下職責:
(1)接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調查,全面評估相關活動所涉及的風險;
(2)就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務,幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;
(3)對委托人進行證券市場規范化運作的輔導,使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定,充分了解其應承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;
(4)在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據中國證監會的規定和監管要求,客觀、公正地發表專業意見;
(5)接受委托人的委托,向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據中國證監會的審核意見,組織和協調委托人及其他專業機構進行答復;
(6)根據中國證監會的相關規定,持續督導委托人依法履行相關義務;
(7)中國證監會要求的其他事項。
下列選項中,()屬于全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的法律。
A. 《中華人民共和國公司法》
B. 《期貨交易管理條例》
C. 《中華人民共和國證券法》
D. 《中華人民共和國證券投資基金法》
法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件。證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》等等。B項《期貨交易管理條例》屬于國務院制定并頒布的行政法規。
證券公司對其另類投資業務的自律管理措施有()。
A. 工作人員基本信息報送
B. 不定期評估
C. 定期報告
D. 執業檢查
另類投資業務,是指證券公司設立另類投資子公司。另類投資業務的自律管理措施包括:(1)定期報告;(2)工作人員基本信息報送;(3)定期評估;(4)執業檢查;(5)自律懲戒。