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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司客戶信用證券賬戶內的證券，出現()等特殊情形，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
A. 被調出可充抵保證金證券范圍
B. 被暫停交易
C. 被實施風險警示
D. 因權益處理等產生尚未到賬的在途證券
證券公司客戶信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
證券金融公司應當遵循的風險控制指標規定有()。
A. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
B. 對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
C. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
D. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：
(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;
(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;
(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;
(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確的事項有()。
A. 賬戶管理
B. 授信管理
C. 標的證券管理
D. 保證金管理
證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監會備案后實施。
