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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等特殊情形，證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。
A. 被調(diào)出可充抵保證金證券范圍
B. 被暫停交易
C. 被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示
D. 因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券
證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有()。
A. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B. 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
C. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
D. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：
(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;
(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;
(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;
(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確的事項(xiàng)有()。
A. 賬戶管理
B. 授信管理
C. 標(biāo)的證券管理
D. 保證金管理
證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。
