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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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上海證券交易所實行指定交易制度，下列關于指定交易的說法正確的是()。
A. 在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人
B. 投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任
C. 投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令
D. 指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易
A項，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人。
D項，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括()。
A. 確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限
B. 確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款
C. 確認客戶開戶方式
D. 提醒客戶自行設置和妥善保管密碼
證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。回訪內容包括但不限于：
(1)確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。
(2)確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。
(3)確認客戶開戶為其真實意愿。
(4)提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。
(5)確認客戶開戶方式。
《證券經紀人管理暫行規定》對證券經紀人與證券公司之間的委托關系作出的相關規定包括()。
A. 委托與接受委托
B. 簽訂委托合同
C. 執業前培訓和登記
D. 證券經紀人對證券公司的資格審查
《證券經紀人管理暫行規定》對證券經紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規定：(1)委托與接受委托;(2)簽訂委托合同;(3)執業前培訓和登記。
D項，證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。
